戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是中國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要力量，引導(dǎo)著中國未來經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，體現(xiàn)了新興科技與新興產(chǎn)業(yè)的深度融合。知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為各國在新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)，世界主要國家紛紛加快部署，推進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。

　　增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力是培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的中心環(huán)節(jié)，而以專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的專利指標(biāo)能直接反映技術(shù)創(chuàng)新的程度。通過對(duì)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，可以定量衡量戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢(shì)，尋找發(fā)展中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，從而為政策制定提供客觀依據(jù)，有的放矢地支持和引導(dǎo)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

　　國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局以國家統(tǒng)計(jì)局《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類(2012)》為基礎(chǔ)，結(jié)合國際專利分類表的分類原則和結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，構(gòu)建了國際專利分類(IPC)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類的對(duì)照表。本文以此對(duì)照表為基礎(chǔ)，對(duì)“十二五”期間戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的專利申請(qǐng)和授權(quán)情況進(jìn)行了分析研究 [1]。

　　本文分析了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)發(fā)明專利的申請(qǐng)及授權(quán)情況、國內(nèi)地區(qū)分布情況以及國外在華分布情況等，從數(shù)據(jù)層面清晰反映了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，以期在未來一段時(shí)期內(nèi)為高效發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提供有益參考。

　　一、“十二五”期間中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利情況

　　(一)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)總量情況

　　“十二五”期間 [2]，2010—2014年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)[3]總量呈逐年增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，年均增長(zhǎng)率20.08%。其中，以2012年最高，年增長(zhǎng)率達(dá)34.44%，其余年份的年增長(zhǎng)率穩(wěn)定在14.32%—17.78%之間。

　　雖然戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量呈穩(wěn)定增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，但在發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量總體呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)的大環(huán)境下，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量增速并未顯現(xiàn)出優(yōu)勢(shì)。2010—2014年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)的年均增長(zhǎng)率為20.08%，明顯低于同期發(fā)明專利申請(qǐng)總體數(shù)量的25.25%的年均增長(zhǎng)率。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)谕诎l(fā)明專利總申請(qǐng)數(shù)量中的占比亦逐年呈略微下降趨勢(shì),從42.11%下降到35.57%。2011—2014年，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)年增長(zhǎng)率均低于同期發(fā)明專利申請(qǐng)總體的年增長(zhǎng)率，并且以2012年相差最為明顯，近兩年這一劣勢(shì)有所緩解。

　　2010—2014年中國大陸戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)總量按地區(qū)省市 [4]的分布。可以看出，東部地區(qū)的江蘇和山東兩個(gè)省市發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，江蘇近3年的申請(qǐng)量均雄踞榜首;山東在近兩年也發(fā)展迅速，趕超上海位居第四;中部地區(qū)的安徽近兩年發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，2014年，安徽首次入圍申請(qǐng)量前五強(qiáng);西部地區(qū)的四川、東北地區(qū)的遼寧在近5年本地區(qū)申請(qǐng)量的排名中分別位居第一。

　　2010—2014年，日本、美國當(dāng)年的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國外在華發(fā)明專利申請(qǐng)量均居該年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國外在華發(fā)明專利申請(qǐng)量的第一位和第二位，且日本和美國的申請(qǐng)量均遠(yuǎn)高于該年韓國、德國和法國的申請(qǐng)量。2012年，日本的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在華發(fā)明專利申請(qǐng)量最多，為21229件，2010年最少，為14734件。韓國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在華發(fā)明專利申請(qǐng)量呈逐步增長(zhǎng)勢(shì)態(tài)，德國的申請(qǐng)量自2012年開始趨于平穩(wěn)，法國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展較平穩(wěn)，申請(qǐng)量在2010—2014年相差不大。

　　(二)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)總量情況

　　2010—2014年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)[5]總量整體呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，年均增長(zhǎng)率為13.82%，但逐年增幅明顯不均。2011年、2012年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量增幅較大，年增長(zhǎng)率分別為26.00%、32.06%，而從2013年起，年授權(quán)量增長(zhǎng)放緩，2013年、2014年的年增長(zhǎng)率分別只有0.11%、0.75%。

　　2011—2014年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量的年均增長(zhǎng)率為13.82%，略低于同期發(fā)明專利授權(quán)總體數(shù)量的年均增長(zhǎng)率14.62%。從逐年增速上看，2011—2013年二者相差不大，但專利總體授權(quán)量在2014年出現(xiàn)了較大的反彈，而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)在2012年到2014年的兩年間處于平緩增長(zhǎng)階段。

　　2010—2014年連續(xù)5年，從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量省區(qū)分布情況可看出，東部地區(qū)的北京和山東兩個(gè)省市發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，北京在近兩年的授權(quán)量升至第一位，超過廣東;山東在近兩年的授權(quán)量名次連續(xù)攀升，2014年上升至第四位;中部地區(qū)的安徽近兩年發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，其授權(quán)量排名由2012年的區(qū)域內(nèi)第四名迅速攀升為2014年的第一名;西部地區(qū)的四川、東北地區(qū)的遼寧在近5年本地區(qū)授權(quán)量的排名均位居第一。

　　2010—2014年，日本、美國當(dāng)年的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國外在華發(fā)明專利授權(quán)量均分列該年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國外在華發(fā)明專利授權(quán)量的第一位和第二位。近5年中，日本2012年的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國外在華發(fā)明專利授權(quán)量最多，為14397件，其余4年授權(quán)量相差不大。2012—2014年美國的年授權(quán)量均遠(yuǎn)高于2010年、2011年。德國、法國的授權(quán)量自2012年趨于平穩(wěn)。韓國2012年的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國外在華發(fā)明專利年授權(quán)量為各年最高。5年來，法國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國外在華發(fā)明專利授權(quán)量均為當(dāng)年授權(quán)量的第五位。

　　二、“十二五”期間中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各細(xì)分產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利情況及典型案例分析

　　(一)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各細(xì)分產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利情況

　　1.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各細(xì)分產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)情況

　　“十二五”期間2010—2014年，七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)量。新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)近5年的發(fā)明專利申請(qǐng)總量居首位，5年申請(qǐng)總量占各產(chǎn)業(yè)合計(jì)量的26.63%，生物產(chǎn)業(yè)占25.09%，以一個(gè)百分點(diǎn)的差距屈居第二，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)排名第三，達(dá)到21.47%，前述三個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利申請(qǐng)量之和超過戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各產(chǎn)業(yè)合計(jì)量的七成，具有支柱性地位。新能源汽車產(chǎn)業(yè)相對(duì)于其他戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)量最少，居于七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的末位。值得注意的是，生物產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利申請(qǐng)量近年來增長(zhǎng)迅猛，在2014年，已經(jīng)超過了新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的申請(qǐng)量。

　　從近5年整體形勢(shì)上看，七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各產(chǎn)業(yè)均呈增長(zhǎng)趨勢(shì)。經(jīng)計(jì)算，新能源汽車產(chǎn)業(yè)2010—2014年年均增長(zhǎng)率最高，達(dá)到了23.69%，但仍未能趕上同期發(fā)明專利申請(qǐng)總體的年均增長(zhǎng)率25.25%;新材料產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)的年均增長(zhǎng)率依次為22.04%、21.94%、21.11%、20.24%、19.40%，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的年均增長(zhǎng)率顯著低于其他各產(chǎn)業(yè)，只有15.50%。

　　“十二五”時(shí)期是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中重要的5年，經(jīng)過5年的發(fā)展，國內(nèi)外形勢(shì)發(fā)生了顯著變化。

　　2010—2014年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各細(xì)分產(chǎn)業(yè)國內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)量呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)。而生物產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)量均位于七大產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)量的榜首。節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)國內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)量呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)趨勢(shì)，而相對(duì)應(yīng)的國外發(fā)明專利申請(qǐng)量則出現(xiàn)了增長(zhǎng)平緩的現(xiàn)象。

　　2.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各細(xì)分產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)情況

　　2010—2014年，七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，與發(fā)明專利申請(qǐng)情況類似，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)近五年的發(fā)明專利授權(quán)總量居各細(xì)分產(chǎn)業(yè)首位，5年授權(quán)總量占各細(xì)分產(chǎn)業(yè)合計(jì)量的28.26%，生物產(chǎn)業(yè)以25.81%的占比次之，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)排名第三，占18.51%，前述三個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利授權(quán)量之和超過戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各產(chǎn)業(yè)合計(jì)量的七成，具有支柱性地位。新能源汽車產(chǎn)業(yè)相對(duì)于其他戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，發(fā)明專利授權(quán)量最少，居于七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的末位。

　　從發(fā)展態(tài)勢(shì)上看，七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)除新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)外的各產(chǎn)業(yè)均呈增長(zhǎng)趨勢(shì)。新能源產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)趨勢(shì)最為明顯，2010—2014年年均增長(zhǎng)率達(dá)28.81%，新能源汽車產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)年均增長(zhǎng)率也較高，分別為22.52%、20.93%、19.44%、18.50%，以上五個(gè)產(chǎn)業(yè)的年均增長(zhǎng)率均高于同期發(fā)明專利授權(quán)總體數(shù)量年均增長(zhǎng)率(14.62%)。高端裝備制造產(chǎn)業(yè)的年均增長(zhǎng)率為13.03%，略低于同期發(fā)明專利授權(quán)總體年均增長(zhǎng)率。新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)增速較低，5年年均增長(zhǎng)率僅為2.60%。

　　從發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量方面看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量呈現(xiàn)出增長(zhǎng)趨勢(shì)，但2012—2014年增長(zhǎng)不明顯，而國外僅在2012年有較明顯的增長(zhǎng)，之后呈現(xiàn)出緩慢下降的趨勢(shì);節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)國內(nèi)與國外相比均具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，且呈現(xiàn)出優(yōu)勢(shì)擴(kuò)大的趨勢(shì)，但同樣在2012—2014年優(yōu)勢(shì)擴(kuò)大不明顯，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)在2010年國內(nèi)相對(duì)國外處于明顯劣勢(shì)，之后差距逐漸縮小，近兩年國內(nèi)與國外相比不分伯仲;新能源汽車產(chǎn)業(yè)盡管在從2010年到2013年呈現(xiàn)出國內(nèi)與國外的差距逐漸縮小的趨勢(shì)，但其國內(nèi)相對(duì)國外處于明顯劣勢(shì)的情況始終未能改變。

　　(二)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)典型產(chǎn)業(yè)案例分析

　　為了更微觀地展現(xiàn)“十二五”期間戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各細(xì)分產(chǎn)業(yè)的發(fā)展態(tài)勢(shì)，本文分別選取高溫氣冷堆核電站、工業(yè)機(jī)器人、新型基因工程藥物疫苗3個(gè)具有代表性的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行了專利分析。

　　1.高溫氣冷堆核電站技術(shù)專利分析[6]

　　“高溫氣冷堆”作為國際公認(rèn)安全性好、發(fā)電效率高、用途廣泛的先進(jìn)核反應(yīng)堆堆型，在國家科技重大專項(xiàng)的支持下，成為中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展重點(diǎn)和核電“走出去”的排頭兵，受到黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人的高度重視。“十二五”期間，中國高溫氣冷堆研究突飛猛進(jìn)、態(tài)勢(shì)活躍。截至2015年8月13日，高溫氣冷堆領(lǐng)域全球申請(qǐng)5181件(合計(jì)2401項(xiàng))，中國申請(qǐng)461件。國內(nèi)專利申請(qǐng)占據(jù)優(yōu)勢(shì)，整體上風(fēng)險(xiǎn)較小;海外專利布局?jǐn)?shù)量少、專利布局目標(biāo)性和完備性有待加強(qiáng)，亟須為核電“走出去”保駕護(hù)航。

　　從世界范圍來看，中、日、美、英、德是重要市場(chǎng)(占74.38%)和原創(chuàng)區(qū)域(占88.21%);技術(shù)研發(fā)主要集中于燃料元件(34%)、反應(yīng)堆本體(19%)、冷卻系統(tǒng)(14%)領(lǐng)域;技術(shù)門檻高、技術(shù)集中程度高，主要集中于德國高溫反應(yīng)器(14.20%)、中國清華大學(xué)(11.25%)、日本原子燃料工業(yè)株式會(huì)社(6.41%)等研發(fā)主體。

　　高溫氣冷堆全球?qū)＠夹g(shù)來源國與重要市場(chǎng)國前六位一致，德國以656項(xiàng)(占27.32%)居第一位。中國專利申請(qǐng)量366項(xiàng)(占15.24%)。

　　對(duì)各技術(shù)創(chuàng)新主體從全球排名、階段變化、目標(biāo)區(qū)域、合作申請(qǐng)等角度進(jìn)行分析。德國高溫反應(yīng)器、中國清華大學(xué)、日本原子燃料工業(yè)位居前三。

　　主要對(duì)手都重視日、美、德、英專利布局，競(jìng)爭(zhēng)激烈;清華大學(xué)應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)全球主要市場(chǎng)專利布局以支持中國高溫氣冷堆核電“走出去”戰(zhàn)略實(shí)施。

　　2.工業(yè)機(jī)器人關(guān)鍵技術(shù)專利分析[7]

　　工業(yè)機(jī)器人是第三次工業(yè)革命的代表產(chǎn)業(yè)，也是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要領(lǐng)域。美國將其視為“再工業(yè)化”制造業(yè)回歸的重要機(jī)會(huì)，德國將其作為“工業(yè)4.0”和“智能工廠”計(jì)劃的重要載體，日本則將之視作重振制造業(yè)的重要契機(jī)。“十二五”期間，2013年中國超越日本成為工業(yè)機(jī)器人全球第一大市場(chǎng)，與此同時(shí)，在國內(nèi)技術(shù)快速發(fā)展之際，國內(nèi)申請(qǐng)人對(duì)專利的重視程度也在不斷加強(qiáng)。

　　(1)中國市場(chǎng)和專利增速高于全球

　　截止到2014年7月31日，全球范圍內(nèi)涉及工業(yè)機(jī)器人技術(shù)的專利申請(qǐng)共121531項(xiàng)，其中在美、歐、中、日、韓五大專利局受理的專利申請(qǐng)合計(jì)109721項(xiàng)，占總量的90%。中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理的工業(yè)機(jī)器人技術(shù)直接或間接相關(guān)的專利申請(qǐng)量共有23938件。其中，國內(nèi)專利申請(qǐng)18815件，占全部申請(qǐng)總量的78.6%，國外來華專利申請(qǐng)5123件，占全部申請(qǐng)總量的21.4%。在中國專利申請(qǐng)中，發(fā)明專利申請(qǐng)為11700件，占總數(shù)的49%;國內(nèi)申請(qǐng)人申請(qǐng)的發(fā)明專利有9384件，占發(fā)明專利總量的80%。

　　(2)五大國家或地區(qū)引領(lǐng)專利創(chuàng)新

　　工業(yè)機(jī)器人領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量處于領(lǐng)先地位的國家或地區(qū)為日本(38044項(xiàng))、美國(14398項(xiàng))、以德國(9726項(xiàng))為代表的歐洲及韓國(8028項(xiàng))等。

　　國內(nèi)機(jī)器人發(fā)展迅速，專利申請(qǐng)量最大的前5個(gè)省份依次為江蘇(3438件)、北京(2013件)、浙江(1827件)、上海(1721件)和廣東(1234件)，這與常州、昆山、蘇州、徐州、上海等地方政府大力建設(shè)工業(yè)機(jī)器人產(chǎn)業(yè)園區(qū)、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的舉措實(shí)施是分不開的。

　　(3)四大跨國公司掌握關(guān)鍵專利技術(shù)

　　在工業(yè)機(jī)器人產(chǎn)業(yè)全球重要申請(qǐng)人中，日本企業(yè)在十五位中占據(jù)了11席，在專利技術(shù)方面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)明顯。而中國國內(nèi)專利申請(qǐng)人無一上榜，表明目前中國國內(nèi)企業(yè)與國際巨頭之間的技術(shù)實(shí)力存在差距。

　　在工業(yè)機(jī)器人產(chǎn)業(yè)中國申請(qǐng)排名前10名中，中國國內(nèi)申請(qǐng)人占據(jù)7個(gè)席位，但是這7位國內(nèi)申請(qǐng)人的總量之和(4368件)比排名前三的國外公司的專利申請(qǐng)總量(2450件)還少46%。并且這些國內(nèi)申請(qǐng)人基本上為國內(nèi)大學(xué)院校和科研院所，企業(yè)僅有兩家。因此，中國在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合上還具有巨大的發(fā)展?jié)摿?，后續(xù)可以通過深度挖掘?qū)＠Y產(chǎn)的價(jià)值，進(jìn)一步推動(dòng)中國工業(yè)機(jī)器人產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

　　3.新型基因工程重點(diǎn)藥物——重要疫苗專利分析[8]

　　疫苗能夠快捷、有效和可靠地預(yù)防疾病、促進(jìn)國民健康，同時(shí)具有極高的經(jīng)濟(jì)效益比，在各國公共衛(wèi)生體系中占據(jù)重要地位，安全有效的基因工程新型疫苗是未來研發(fā)的主流。

　　全球疫苗產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，相關(guān)專利申請(qǐng)量日趨穩(wěn)定。排名前四位的四大疫苗產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)分別是美國、中國、歐洲和日本。全球疫苗產(chǎn)業(yè)被葛蘭素史克、輝瑞、賽諾非、諾華、默沙東等五大制藥公司壟斷。美國在疫苗領(lǐng)域技術(shù)實(shí)力最為雄厚，在全球布局了大量專利。

　　中國是世界上擁有疫苗生產(chǎn)企業(yè)最多、全球疫苗年生產(chǎn)劑量最多的國家，處于全球疫苗產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈低端，整體仍以傳統(tǒng)疫苗產(chǎn)品為主。主要面臨著疫苗產(chǎn)品如何改造升級(jí)，新型疫苗產(chǎn)品如何抓住專利機(jī)遇進(jìn)行技術(shù)突破，市場(chǎng)化重磅疫苗產(chǎn)品如何實(shí)現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)。

　　整體上，中國疫苗領(lǐng)域國外來華專利申請(qǐng)普遍占據(jù)優(yōu)勢(shì)。以葛蘭素史克為代表的大型跨國企業(yè)占據(jù)國外來華專利申請(qǐng)的主導(dǎo)地位，國內(nèi)專利申請(qǐng)主要由高校和科研院所掌握。“十二五”期間，雖然中國申請(qǐng)人研發(fā)活躍，但仍缺少一定規(guī)模的大公司，特別是缺少產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、在疫苗領(lǐng)域占據(jù)優(yōu)勢(shì)的大制藥公司。

　　三、“十二五”期間中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利特點(diǎn)

　　“十二五”期間，中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)共計(jì)1000715件，發(fā)明專利授權(quán)共計(jì)414065件。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)和授權(quán)主要呈現(xiàn)如下特點(diǎn)：

　　從整體態(tài)勢(shì)上看，申請(qǐng)總量和授權(quán)總量均呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),但增速低于發(fā)明專利總體水平，引領(lǐng)帶動(dòng)效應(yīng)還未充分顯現(xiàn)。2010—2014年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)量、授權(quán)量年均增長(zhǎng)率分別為20.08%、13.82%，分別低于同期發(fā)明專利申請(qǐng)總體數(shù)量的年均增長(zhǎng)率(25.25%)及授權(quán)總體數(shù)量的年均增長(zhǎng)率(14.62%)。就國內(nèi)外分布而言，發(fā)明專利申請(qǐng)、授權(quán)量國內(nèi)本土優(yōu)勢(shì)明顯增強(qiáng)，國內(nèi)申請(qǐng)量占比由2010年的66.73%增至2014年的77.35%，授權(quán)量占比亦由53.04%增至63.98%。

　　從各產(chǎn)業(yè)的專利發(fā)展態(tài)勢(shì)上看，各產(chǎn)業(yè)專利布局進(jìn)度不一，個(gè)別產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況低于預(yù)期。新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)近5年的申請(qǐng)、授權(quán)總量居七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的首位，生物產(chǎn)業(yè)次之，新能源汽車產(chǎn)業(yè)居于七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的末位。申請(qǐng)方面生物產(chǎn)業(yè)增量最高，特別是2014年趕超新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)，躍居年度首位;新一代信息技術(shù)授權(quán)量2012年達(dá)到峰值后出現(xiàn)明顯下滑。從發(fā)明專利國內(nèi)外對(duì)比來看，本土新能源汽車授權(quán)處于劣勢(shì)，特別是2014年發(fā)明專利授權(quán)量下滑狀態(tài)與國外增長(zhǎng)狀態(tài)形成鮮明對(duì)比。

　　從產(chǎn)業(yè)案例分析上看，部分產(chǎn)業(yè)海外專利申請(qǐng)嚴(yán)重不足。部分技術(shù)領(lǐng)域?qū)Ｍ鈱＠季秩狈χ匾?，?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)“走出去”面臨較大知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。以新能源產(chǎn)業(yè)為例，雖然整體上國內(nèi)相比國外占據(jù)優(yōu)勢(shì)，但個(gè)別細(xì)分領(lǐng)域，如核電產(chǎn)業(yè)，不注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外布局，國外發(fā)明專利申請(qǐng)量和授權(quán)量均較少，在“走出去”的過程中存在一定風(fēng)險(xiǎn)。

　　從國內(nèi)申請(qǐng)授權(quán)區(qū)域分布上看，東部地區(qū)依然占絕對(duì)主導(dǎo)地位，東北地區(qū)發(fā)展相對(duì)滯后。東部地區(qū)2013年、2014年分別占戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)總量、授權(quán)總量的2/3以上。2014年，中部地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)總量、授權(quán)總量的增速均最高，申請(qǐng)總量年增長(zhǎng)率達(dá)48.10%，授權(quán)總量達(dá)6.26%，遠(yuǎn)高于國內(nèi)總體水平。東北地區(qū)申請(qǐng)總量和授權(quán)總量增速均處于四大地區(qū)末端，特別是其授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量2014年呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，整體發(fā)展態(tài)勢(shì)不佳。

　　從國外在華發(fā)明專利申請(qǐng)、授權(quán)上看，日本和美國依然占據(jù)主導(dǎo)地位。日本、美國在華發(fā)明專利申請(qǐng)、授權(quán)數(shù)量之和，在2013年、2014年均超過戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國外在華發(fā)明專利申請(qǐng)、授權(quán)總量的60%。從近五年各國自身發(fā)展看，日本始終處于首位，但近兩年申請(qǐng)及授權(quán)數(shù)量出現(xiàn)下滑;位于第二位的美國與其差距有所縮小;以五年申請(qǐng)總量排名，德國、韓國、法國分列第三至五位，其中，2014 年韓國超過德國，躍居當(dāng)年第三位;以五年授權(quán)總量排名，韓國、德國、法國分列第三至五位，其中，2013年起，德國超過韓國，躍居當(dāng)年第三位。

　　國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心

　　韓秀成 劉永超 謝小勇 史冉 武偉

　　[1] 本文第二章、第三章第一節(jié)、第四章第一節(jié)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)，均來源于國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利統(tǒng)計(jì)分析總報(bào)告(2015)》。

　　[2]由于2015年的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)收錄系統(tǒng)存在滯后性，因此為了確保數(shù)據(jù)的完整性和真實(shí)可靠性，本文統(tǒng)計(jì)分析的是“十二五”期間2010年至2014年這五年的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利情況。本文所述的“發(fā)明專利申請(qǐng)”指在2010—2014年公開的發(fā)明專利申請(qǐng)。

　　[3]本文所述的“發(fā)明專利申請(qǐng)”指在2010—2014年公開的發(fā)明專利申請(qǐng)。

　　[4]本文中省市歸屬信息以國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索與服務(wù)系統(tǒng)(S 系統(tǒng))中國專利文摘數(shù)據(jù)庫(CNABS)中CNAME 字段、為準(zhǔn)，每篇專利歸屬地唯一。

　　[5]本文所述的“發(fā)明專利授權(quán)”指的是在2010—2014年獲得授權(quán)的發(fā)明專利。

　　[6]本節(jié)數(shù)據(jù)來源于2015年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利分析和預(yù)警項(xiàng)目——《高溫氣冷堆核電站技術(shù)專利分析和預(yù)警》研究報(bào)告。

　　項(xiàng)目課題組成員：崔伯雄(負(fù)責(zé)人)、陳燕(負(fù)責(zé)人)、杜江峰(組長(zhǎng))、孫全亮(組長(zhǎng))、劉慶琳(副組長(zhǎng))、孫勐、汪磊、馬美娟、孫大林、王偉寧、李瑞豐。

　　報(bào)告執(zhí)筆人：杜江峰。

　　[7]本節(jié)數(shù)據(jù)來源于2014年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利分析和預(yù)警項(xiàng)目——《工業(yè)機(jī)器人關(guān)鍵技術(shù)專利分析和預(yù)警》研究報(bào)告。

　　項(xiàng)目課題組成員：郭雯(負(fù)責(zé)人)、陳燕(負(fù)責(zé)人)、朱寧(組長(zhǎng))、孫全亮(組長(zhǎng))、崔尚科(副組長(zhǎng))、李巖(副組長(zhǎng))、陳蓬、鄭明、張青、豐茂、卜冬泉、何麟、周萬琳、張宇、李麟、紀(jì)海燕、萬莎、彭齊治、馬克。

　　報(bào)告執(zhí)筆人：張青、卜冬泉、周萬琳、彭齊治。

　　[8]本節(jié)數(shù)據(jù)來源于2014年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利分析和預(yù)警項(xiàng)目——《新型基因工程重點(diǎn)藥物——重要疫苗專利分析和預(yù)警研究報(bào)告》。

　　項(xiàng)目課題組成員：陳偉(負(fù)責(zé)人)、陳燕(負(fù)責(zé)人)、林俊凱(組長(zhǎng))、孫全亮(組長(zhǎng))、劉慶琳(副組長(zhǎng))、廖雅靜(副組長(zhǎng))、賈濤、李振鵬、潘俊宇、張艷霞、鄧鵬、壽晶晶、王瑞陽。

　　報(bào)告執(zhí)筆人：林俊凱、劉慶琳、賈濤、李振鵬。